上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣 2018 年第 4 四分经过公报
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上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣
2018 年第 4 四分经过公报
2018 年 12 月 31 日
基金临时的:海富通基金监督使加入有限公司
基金托管人:奇纳河工商库存使加入使加入有限公司
公报送出日期:1919年1月21日
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§1 要紧情绪
董事会和基金董事董事会确保、给错误的劝告性国家的或专攻投下,其容量的忠诚、精密和完整性假定分开和共同责任。
基金托管人奇纳河工商库存使加入使加入有限公司按照本基金C的规则,于 2019 年 1 月 本公报击中要害财务指数于18日举行了审察。、净值体现与使充满结成回购,确保核对容量无虚伪记载、给错误的劝告性国家的或专攻投下。
基金董事接受报价老实言而有信、基金监督与运用击中要害勤奋的清偿基频的,但没抵押品金
必然的来回。
基金的过往业绩不许的代表其依次的体现。使充满是有风险的,使充满者在举行使充满方针决策前,应面向视力招股阐明书。。
本公报击中要害财务书信没有审计。
这份公报出生于 2018 年 10 月 1 迄今 12 月 31 日止。
§2 基金出示概述
基金略语 海富通上证候非周期性 ETF
基金主加密 510120
买卖加密 510120
基金运作以图案装饰 一套动作翻开
基金和约失效日 2011 年 4 月 22 日
公报末期的基金商商量 8392376 股权使充满目的
不可分的下列上证候非周期性专业 100 指示,下列偏移与下列偏离极小值。
使充满谋略
采取完整生殖法下列基金目的指示,本以奇想主题布置的使安定和使负重的基金产权证券结成构成,钝态指示化使充满,并推理指示成份股的换衣服举行一致的调停。
功能对照旗。本基金标的指示为上证候非周期性专业 100 指示风险进项特点
基金的金属产权证券基金,属于高风险、高预料进项的使充满拉紧。这么基金是指示基金。,采取完整生殖法下列标的指示的体现,带标志的主管、产权证券交易局面比喻的风险进项特点。
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基金临时的 海富通基金监督使加入有限公司
基金托管人 奇纳河工商库存使加入使加入有限公司
§3 次要财务指数及财产净打官司费体现
次要财务指数
单位:人民币次要财务指数公报期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
一。比较期使掉转船头进项 -770661.04
2.现期来回 -3323625.00
三。额外的平均分配基金商现期来回 -0.3917
四。末期的基金净资产 20095758.75
5个。末期的基金商净数
注:(1)是你这么说的嘛!基金业绩指数除非,估及费后的实践收益程度下面的。
(2)比较期使掉转船头进项是指、使充满进项、估及货币贬值后的倚靠收益(除非公允打官司费变化收益)平衡,现期来回为现期使掉转船头进项附带阐明现期公允打官司费。
(三)基金商于2011年5月18日替换,换算率是。
财产净打官司费体现
.1 本公报期基金商净值增长速率及其与声画同步业绩对照旗进项率的对照阶段净值增
一定尺寸的率(1)净值增长速率基准偏差
(2)业绩对照旗进项
比率3业绩对照旗报酬率
精确度4
①-③ ②-④
过来学期 1.66% -16% 1.71% -0.71%
-0.05
%
.2 自基金和约失效以后基金商累计净值增长速率变化及其与声画同步业绩对照旗进项率变化的对照
上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣商累计净值增长速率与业绩对照旗进项率历史走势相抵图
(2011 年 4 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日)
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注:本基金和约条款,本基金的管限期为自失效之日起学期。。仓库末期的,基金使充满相称、(六)使充满限度局限规则的相称。
§4 监督员公报
基金董事(或基金董事组)简介
姓名 承包
基金董事任期 保护就业年度日记
供职日期 江永本基金基金董事去职日期;
海富通上海保护买卖所
ETF基金董事;
海富
2018-07-10 – 7 年
经济硕士,懂得基金就业人员资历证明书。国泰君安助长使加入有限公司
日分较高的辨析员,资产监督部谈论员、买卖员、使充满董事。2017
年 6 1月加法海富通基金监督使加入有限公司。2018 年
7 任海富通1月以后上海保护周
期 ETF、海富通上海产权证券买卖所
期 ETF 凝聚、海富通上
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ETF凝聚基金董事;
海富通上证候非周期性
ETF凝聚基金董事;
海富通证明
100指示
(LOF)基金董事;
海富通证明内陆贸易区低碳指示基金董事。
上证候非周期性 ETF 凝聚、海富通证明 100 指示
(定量限值)、海富通证明内陆贸易区低碳指示的基金董事。
注:1、高音的基金董事的生趣,其供职日期指基金和约失效日,动身日期是指公司创制的日期
决议之日;非高音的基金董事,委任状日期和去职日期均指。
2、保护业任务年龄限制的计算基准为:从分担保护业互相牵连任务开端做某事。
基金临时的在附近地区本基金在
公报期内,本基金临时的仔细依照《中华人民共和国保护使充满基金法》及倚靠顾虑法规、基金和约条款,依老实信用、基金监督与运用击中要害勤奋的清偿基频的,未发作伤害基金商懂得人津贴的打官司。
无私的买卖标明的非
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4. 无私的买卖名物的施行
据证监会绍介 2011 保护使充满基金监督无私的买卖名物正好看待
的特定需求,继续改善公司使充满买卖加工流程。体制和顺序遏制了猎犬、境外上市产权证券、债券股、一级交易局面购买行动生趣、二级交易局面买卖等使充满监督运动,辩解搜索、谈论辨析、使充满方针决策、买卖抬出去、与表演EV等使充满监督运动互相牵连的每个环节。
同时,事情使充满买卖事情的棉纸构成保证,确保他们能积累到使充满书信、使充满提议的无私的机遇和使充满的施行。
公司剥削了僵硬的的使充满买卖监控名物。,公司的使充满和买卖行动监控零碎由、使充满机关、监察考试部、风险监督部结合,各机关尽职,使充满买卖行动的打头炮、平衡调准速度和以后的全过程监控,确保公报期内无私的买卖旗下监督的迷住基金和使充满结成。
4. 非常买卖行动的特别叙述
公报期内,无可能性原因不无私的买卖和利钱的非常买卖。
公报期基金使充满谋略及运作辨析
2018 四大交易局面整个的继续演出单边沮丧的趋向。多达 2018 年 12 月 28 日,上证
人工合成指示闭合 点,下跌 ,深圳保护指示 点,降下是 。中小盘指 点,下跌 ,四四分经过创业板下跌 ,报 点。
详述的视图,10 本月初,外围的交易局面大幅下跌、对海内宏观经济沮丧的预料的怖、商战的郁郁寡欢预料和倚靠原理,十一长假后的一星期曾经庞大地增加了,上证综指和深圳人工合成指示 和 。后续鉴于经贸战程度没明确的加强,交易局面一向疲软的且动摇。看着盘子,10 月板块破,月底,酒类股领跌,原因。11 月行情相对波动,全月上证综指、深圳成份指数、中小盘指示和创业板指示换衣服、+、+、+2%,再,构成明确的差额。
整个的上看,以检验为据 1000 以中小市值产权证券为代表的体现,板块上 5G、新能源汽车、水产培植、神秘地带走等会用尽的体现相对较好;和钢铁、煤炭、库存、化工中等分周期拉紧的降下,这次要传达了交易局面对宏观经济的怖。12 月刊交易局面动摇性开端繁殖,全月上证综指、深圳人工合成指示 、,完全地月根本都是单边下跌。本月初,跟随,价钱减幅远超超市预料,原因药学专业下滑每一月 ,引领交易局面下跌。同时,11 本月体现相对较好的增长板块也显示,完全地交易局面更对照疲软的的。
专业支援,在申万 28 在一级产业花色品种中,迷住板块均在四个一组之物四分经过下跌。农林牧渔业
()、人工合成()、新闻报告()大约辞谢;和钢铁()、剪报()、药物生物(良药生物)居名单之首。
公报调准速度,基金已完成的指示成份股的岁暮年终调停。作为指示基金,我们家在运作中僵硬的遵守基金和约,应用引用复本加强结成与引用的使适合度,减小下列偏离。
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公报期内基金业绩,基金一期净增长速率,声画同步业绩对照旗进项率-16%。
基金懂得人人数或基金净资产预警阐明
基金 2015 年 8 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日,陆续60个任务日前文,基金一期资产净值,基金董事企图经过与。
示意图已见报奇纳河证监会。
§5 使充满结成公报
公报期完毕时的基金结成
序号 使突出 概略(元)占文娱总资产
的相称(%)
1 合法权利使充满 19670130 96.64
在内的:产权证券 19670130 96.64
2 扣紧进项使充满 – –
在内的:债券股 – –
资产支援保护 – –
3 贵金属使充满 – –
4 倾斜飞行衍生品使充满 – –
5 买进返售倾斜飞行资产 – –
在内的:购回倾斜飞行资产并再卖
– –
6 库存存款及结算具有或保持商量 682746.14 3.35
7 倚靠资产 0.00
8 商量 20353350.51 100.00
5.2 公报末期的按专业花色品种的产权证券使充满结成
公报末期的按专业花色品种的海内产权证券结成
加密 专业类别 公允打官司费(人民币)与净资产打官司费之比
(%)
A 农、林、牧、渔业 – –
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B 采矿业 – –
C 虚构 12695629.58 68
D
电力、发热、汽油和水的创作和供给业
1912060.89 9.51
E 建筑业 2446470 12.17
F 转述和转述事情 627784.94 2
G 交通运输、仓库和邮政业 – -H 举起和餐饮业 – –
I
书信让与、软件和书信辅助设施
1345118.98 6.69
J 倾斜飞行业 – –
K 房地产业 – –
L 地租和商事效劳 506171 2.52
M 科研辅助设施 52402.00 0.26
N 水工、周围与公共设施监督业 – -O 定居的效劳、除去某事物多余的部分和倚靠效劳 – -P 训练 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 培养、体育和文娱业 84488.00 0.42S 人工合成 – –
商量 19670130 97.88
5.2.2公报末期的按专业花色品种的港股通使充满产权证券使充满结成本基金本公报末期的未懂得港股通产权证券。
按持股相称次序前十的产权证券详述的使充满局面
序号 产权证券加密 产权证券明确 数目(单位) 公允打官司费(人民币)与净资产打官司费之比
(%)
1 600519 贵州茅台 4075 2404290.75 11.96
2 600887 伊利使加入 44206 1011438 5.03
3 600276 恒瑞良药 17634 930193.50 3
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4 600900 长江电力 51690 820830 4.08
5 601668 奇纳河建筑 142285 811020 4.04
6 600104 上海汽车群像 26791 714517 3.56
7 601766 奇纳河中车 68559 618402.18 3.08
8 601888 奇纳河国旅 7000 421400.00 2.10
9 600690 青岛海尔 28948 400929.80 2.00
10 601186 奇纳河铁建 35978 391080.86 1.95
5.4 公报末期的按债券股典型隔开的债券股结成。。
公报末期的按公允打官司费占基金资产净值相称按大小排列排序的前五名债券股使充满明细本基金本公报末期的未懂得债券股。
公报末期的按公允打官司费占基金资产净值相称按大小排列排序的流行音乐十大畅销唱片资产支援保护使充满明细本基金本公报末期的未懂得资产支援保护。
公报末期的按公允打官司费占基金资产净值相称按大小排列排序的前五特殊的金属使充满明细本基金本公报末期的未懂得贵金属。
公报末期的按公允打官司费占基金资产净值相称按大小排列排序的前五名权证使充满明细本基金本公报末期的未懂得权证。
年根儿资本金使充满股指助长买卖阐明
.1 公报末期的本基金使充满的股指助长持仓和利弊得失明细本基金本公报末期的未懂得股指助长。
.2 基金对股指助长的使充满谋略
本基金和约,本基金不分担股指助长买卖。
0 基金使充满公债助长买卖阐明
0.1 比较期公债助长使充满策略性本基金和约本基金不分担公债助长买卖。
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0.2 公报末期的本基金使充满的公债助长持仓和利弊得失明细本基金本公报末期的未懂得公债助长。
0.3 比较期公债助长使充满评价本基金和约本基金不分担公债助长买卖。
1 使充满结成公报正文
1.1公报期内,该基金使充满的前十大保护发行人如同没
或许在公报构成前一年内被外面的责任、处分阴谋。
富力使充满流行音乐十大畅销唱片产权证券击中要害1.2只,不使充满基金和约规则的产权证券池要不是的产权证券。
1.3 倚靠资产使安定
1.4 公报末期的懂得的成为转股期的可替换债券股明细本基金本公报末期的未懂得成为转股期的可替换债券股。
1.5 公报末期的流行音乐十大畅销唱片产权证券中在传播被强迫的局面的阐明本基金本公报末期的流行音乐十大畅销唱片产权证券中不在传播被强迫的局面。
§6 吐艳式基金商变化
单位:份
公报期初基金商商量 8692376
序号 明确 概略(元)
1 存出确保金 331.87
2 应收账户保护清算 –
3 应收账户红利 –
4 应收账户利钱 136.70
5 应收账户赞颂 –
6 倚靠应收账户款 –
7 待摊费 –
8 倚靠 –
9 商量
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本公报期基金商商量 –
减:比较期基金赎金商商量 300000
公报期内基金拆分变化商 –
公报末期的基金商商量 8392376
§7 基金董事应用固有资产举行使充满的生趣
基金临时的在基金击中要害商变化。
基金临时的运用固有资产使充满本基金买卖明细本公报期基金临时的未运用固有资产使充满本基金。
§8 倚靠撞击使充满者方针决策的要紧书信
公报期内单一使充满者懂得基金商相称积累到或超越20%的局面使充满者类别公报期内懂得基金商换衣服局面公报末期的懂得基金局面序号懂得基金商相称积累到或许
使加入赎金使加入赎金使加入懂得使加入
2018/10/1-201
8/12/31
5696
829.
00

300600
.00
5396229.
00
63%出示标明的风险公报期,该基金正是每一使充满者懂得20%或前文的使加入。,从那里可能性发生的详述的风险包含:
1、当基金商懂得人相称过于集合时,鉴于大按大小排列再使充满,单一财产净打官司费可能性大幅动摇;
2、假设每一基金商懂得人赎金了弘量的资产,这么,基金董事可以
未即时清算基金资产,未即时恢复赎金敷用,基金商懂得人可能性无法即时赎金懂得的整个基金商。
3、假设关于个人的简讯使充满者弘量赎金,可能性原因基金资产净值陆续跌破60点
5000万元风险,基金可能性表面经纪换衣服、与倚靠基金兼并或结局基金和约。
4、倚靠可能性的风险。
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倚靠撞击使充满者方针决策的要紧书信
海富通基金监督使加入有限公司创办 2003 年 4 月,是奇纳河首批获准创办的中外合资基金监督公司。
从 2003 年 8 月开端,海富通先后筹建 66 仅公共基金。多达 2018 年 12 月
31日,海富顿监督的公募基金资产按大小排列 747亿元。
2004 从岁暮年终开端,海富通及其分店应收账户赞颂 QFII(合格境外机构使充满者)和非常倚靠
作为使充满查阅者的内部使充满结成,多达 2018年 12 月 31日,海内事情按大小排列超越 26亿元。
作为我国首批事情年金基金使充满临时的,多达 2018 年 12
月 31日,海富通就在附近地区 80 本国领土事情赶超 410元事情年金基金使充满监督。作为头
基金监督公司约束力其中的一部分客户资产监督资历,多达 2018 年 12 月 31 日,海富通监督的标明的客户资产监督事情按大小排列约 412亿元。2010 年 12月,海富通基金监督使加入有限公司被四海社会保证基金联邦储备委员会选聘为境内付托使充满临时的。2011年 12月,海富通资产监督(香港)使加入有限公司是一家全资分店 RQFII(人民币合格境外机构使充满者)事情块,能募集人民币资产使充满香港海内保护交易局面。2012年 2月,资产监督(香港)使加入有限公司已做出计划并发行了F RQFII 出示。2012 年 9 月,奇纳河保监会公报承认海富通基金为首批保险资产使充满临时的经过。2014 年 8 月,全资分店上海富城海富通资产监督公司,容许剥削标明的于客户的资产监督效劳。
2016年 12 月,海富通基金监督使加入有限公司被四海社会保证基金联邦储备委员会选聘为首批根本养老保险基金使充满临时的。
2016年 3月,海内权力财经平均《奇纳河保护报》赋予海富通基金监督使加入有限公司“扣紧进项使充满金牛宫基金公司”。2018 年 3 月,海内权力财经平均《保护时报》赋予海富通希腊字母的第一个字母对冲混合型大型敞篷摩托艇式保护使充满基金为第十三届奇纳河基金业明星基金奖——三年继续报偿相对进项明星基金。
§9 备查供纸张内容
备查供纸张内容
(一)奇纳河证监会约束力使成为上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣的供纸张
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(二)上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣基金和约
(三)上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣赞助阐明书
(四)上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣托管礼仪
(五)奇纳河证监会约束力使成为海富通基金监督公司的供纸张
(六)公报期内上证候非周期性专业 100 买卖型吐艳指示保护使充满生趣在标明日报上声称的各项公报
寄存场所
上海市浦东新区陆家嘴庄园石桥路 东亚库存倾斜飞行大厦6号 36-37基金监督层事业地址。
使充满者可以在供职调准速度预定商议基金董事。
海富通基金监督使加入有限公司
1919年1月21日

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