上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣 2018 年第 4 四分经过举报
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上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣
2018 年第 4 四分经过举报
2018 年 12 月 31 日
基金行政官:海富通基金施行分配物有限公司
基金托管人:奇纳工商库存分配物分配物有限公司
举报送出日期:1919年1月21日
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§1 要紧迅速的
董事会和基金监督者董事会抵押品、给错误的劝告性演出或有重大意义的空投,其容量的确实性、准确和完整性假定杰出的和共同责任。
基金托管人奇纳工商库存分配物分配物有限公司按照本基金C的规则,于 2019 年 1 月 本举报切中要害财务目的于18日举行了审察。、净值表示与花费结成回购,抵押品检查容量无虚伪记载、给错误的劝告性演出或有重大意义的空投。
基金监督者承兑老实言而有信、基金施行与运用切中要害不断关照履行根本原理,但没正当理由金
必然的开腰槽。
基金的过往业绩否代表其将来的表示。花费是有风险的,花费者在举行花费方针决策前,应慎读数招股阐明书。。
本举报切中要害财务交流未必审计。
这份举报因为 2018 年 10 月 1 直到今天 12 月 31 日止。
§2 基金发生概述
基金缩写词 海富通上证候非周期性 ETF
基金主信号 510120
市信号 510120
基金运作调式 生活乏味翻开
基金和约见效日 2011 年 4 月 22 日
举报航空站基金共用总数 8392376 股权花费目的
不能分离的随球上证候非周期性贸易 100 阐明的,随球歪曲与随球偏航最小量。
花费战略
采取完整抄录法随球基金目的阐明的,鉴于抚养调解和加重于的基金产权证券结成构造,不抵抗的阐明的化花费,并次要成分阐明的成份股的兑换举行确切的对准。
功能对立地一般的。本基金标的阐明的为上证候非周期性贸易 100 阐明的风险进项特点
基金的金属产权证券基金,属于高风险、高预测进项的花费花色品种。大约基金是阐明的基金。,采取完整抄录法随球标的阐明的的表示,带奖章的负责人、产权证券市集确实的风险进项特点。
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基金行政官 海富通基金施行分配物有限公司
基金托管人 奇纳工商库存分配物分配物有限公司
§3 次要财务目的及财产净估价表示
次要财务目的
单位:人民币次要财务目的举报期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
一。比较期变卖进项 -770661.04
2.现期开腰槽 -3323625.00
三。额外的刻薄的基金共用现期开腰槽 -0.3917
四。航空站基金净资产 20095758.75
5个。航空站基金共用净数
注:(1)上述的基金业绩目的前妻或前夫,体谅费后的实践支出程度在昏迷中。
(2)比较期变卖进项是指、花费进项、体谅货币贬值后的剩余部分支出(前妻或前夫公允估价变化支出)剩余的,现期开腰槽为现期变卖进项补充现期公允估价。
(三)基金共用于2011年5月18日替换,换算率是。
财产净估价表示
.1 本举报期基金共用净值曲线上升斜率及其与同步性业绩对立地一般的进项率的对立地阶段净值增
一节率(1)净值曲线上升斜率规范偏差
(2)业绩对立地一般的进项
比率3业绩对立地一般的收益率
精确度4
①-③ ②-④
过来学期 1.66% -16% 1.71% -0.71%
-0.05
%
.2 自基金和约见效以后基金共用累计净值曲线上升斜率变化及其与同步性业绩对立地一般的进项率变化的对立地
上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣共用累计净值曲线上升斜率与业绩对立地一般的进项率历史走势平衡图
(2011 年 4 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日)
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注:本基金和约条款,本基金的管限期为自见效之日起学期。。贮存航空站,基金花费使相称、(六)花费限度局限规则的使相称。
§4 施行员举报
基金监督者(或基金监督者组)简介
姓名 职业
基金监督者任期 安全找到任务年度日志
供职日期 江永本基金基金监督者离任日期;
海富通上海安全市所
ETF基金监督者;
海富
2018-07-10 – 7 年
国家的经济状况硕士,欺骗基金找到任务人员资历证明书。国泰君安早熟的分配物有限公司
日分优级辨析员,资产施行部讨论员、市员、花费监督者。2017
年 6 1月厕海富通基金施行分配物有限公司。2018 年
7 任海富通1月以后上海安全周
期 ETF、海富通上海产权证券市所
期 ETF 连接、海富通上
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第 5 页共 13 重要事件印记时刻
ETF连接基金监督者;
海富通上证候非周期性
ETF连接基金监督者;
海富通证明
100阐明的
(LOF)基金监督者;
海富通证明内陆地区低碳阐明的基金监督者。
上证候非周期性 ETF 连接、海富通证明 100 阐明的
(定量限值)、海富通证明内陆地区低碳阐明的的基金监督者。
注:1、优先基金监督者的生趣,其供职日期指基金和约见效日,动身日期是指公司建造的日期
确定之日;非优先基金监督者,指出日期和离任日期均指。
2、安全业任务工作年限的计算规范为:从插上一手安全业相关性任务开端做某事。
基金行政官顾虑本基金在
举报期内,本基金行政官仔细遵照《中华人民共和国安全花费基金法》及剩余部分关系法规、基金和约条款,比照老实信用、基金施行与运用切中要害不断关照履行根本原理,未发生伤害基金共用欺骗人爱好的诉诸法律。
恰当的市特定的非
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4. 恰当的市名人的实行
据证监会引见 2011 安全花费基金施行恰当的市名人直截了当地反对的理由
的特定需求,继续改进公司花费市加工流程。体制和顺序遏制了猎犬、境外上市产权证券、说得通互信关系、一级市集采购生趣、二级市集市等花费施行灵活的,认可的证书延伸、讨论辨析、花费方针决策、市落实、与执行EV等花费施行灵活的相关性的每环节。
同时,职业花费市事情的说得通组织构造保证,确保他们可以博得花费交流、花费提议的恰当的时机和花费的实行。
公司说得通了紧缩的的花费市监控名人。,公司的花费和市行动监控零碎由、花费机关、监察核实部、风险施行部结合,各机关负担义务,花费市行动的先下手为强、平衡时刻和较晚地的全过程监控,抵押品举报期内恰当的处理旗下施行的极度的基金和花费结成。
4. 非常市行动的特别描述方法
举报期内,无可能性使掉转船头不恰当的市和利钱的非常市。
举报期基金花费战略及运作辨析
2018 四大市集完全继续摆脱单边顺流地趋向。短暂拜访 2018 年 12 月 28 日,上证
合成阐明的关 点,下跌 ,深圳安全阐明的 点,降落是 。中小盘指 点,下跌 ,四四分经过创业板下跌 ,报 点。
仔细看,10 本月初,边缘地带市集大幅下跌、对国际宏观经济顺流地预测的担心、商战的失望预测和剩余部分电阻丝,十一长假后的一圈曾经庞大地增加了,上证综指和深圳合成阐明的 和 。后续鉴于经贸战程度没自明向前推,市集一向疲软的且动摇。看着盘子,10 月板块开端,月底,酒类股领跌,使掉转船头。11 月行情对立稳固,全月上证综指、深圳成份指数、中小盘阐明的和创业板阐明的兑换、+、+、+2%,无论如何,构造自明确切的。
完全上看,以搬弄是非者为据 1000 以中小市值产权证券为代表的表示,板块上 5G、新能源汽车、水发生、白干儿等可消费的表示对立较好;和钢铁、煤炭、库存、化工中等分周期花色品种的降落,这次要流言蜚语了市集对宏观经济的担心。12 按月的市集动摇性开端增大,全月上证综指、深圳合成阐明的 、,完全月大部分地都是单边下跌。本月初,跟随,价钱减幅远超超市预测,使掉转船头胶黄芪贸易下滑单独月 ,引领市集下跌。同时,11 本月表示对立较好的增长板块也显示,完全市集不断地对立地疲软的的。
贸易附和,在申万 28 在一级产业分级中,极度的板块均在四分经过的四分经过下跌。农林牧渔业
()、合成()、信件()一些拒绝;和钢铁()、采()、药物生物(药物治疗生物)居名单之首。
举报时刻,基金已做完阐明的成份股的岁末对准。作为阐明的基金,笔者在运作中紧缩的遵守基金和约,应用会诊书复本向前推结成与会诊书的设备度,减小随球偏航。
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举报期内基金业绩,基金一期净曲线上升斜率,同步性业绩对立地一般的进项率-16%。
基金欺骗人人数或基金净资产预警阐明
基金 2015 年 8 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日,延续60个任务日由于,基金一期资产净值,基金监督者企图经过与。
制作节目已见报奇纳证监会。
§5 花费结成举报
举报期完毕时的基金结成
序号 突出 概括(元)占文娱总资产
的使相称(%)
1 合法权利花费 19670130 96.64
内幕的:产权证券 19670130 96.64
2 经常地进项花费 – –
内幕的:说得通互信关系 – –
资产背衬安全 – –
3 贵金属花费 – –
4 财源衍生品花费 – –
5 买进返售财源资产 – –
内幕的:购回财源资产并囤积
– –
6 库存存款及结算推迟总数 682746.14 3.35
7 剩余部分资产 0.00
8 总数 20353350.51 100.00
5.2 举报航空站按贸易分级的产权证券花费结成
举报航空站按贸易分级的国际产权证券结成
信号 贸易类别 公允估价(人民币)与净资产估价之比
(%)
A 农、林、牧、渔业 – –
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B 采矿业 – –
C 加工 12695629.58 68
D
电力、发烧、毒气和水的消费和供给业
1912060.89 9.51
E 建筑业 2446470 12.17
F 零卖和零卖事情 627784.94 2
G 交通运输、贮存和邮政业 – -H 提高和餐饮业 – –
I
交流改变、软件和交流辅助设施
1345118.98 6.69
J 财源业 – –
K 房地产业 – –
L 租契和商业效劳 506171 2.52
M 科研辅助设施 52402.00 0.26
N 水工、发生轻松氛围的与公共设施施行业 – -O 同居者效劳、安定和剩余部分效劳 – -P 使理解或接受 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 文明、体育和文娱业 84488.00 0.42S 合成 – –
总数 19670130 97.88
5.2.2举报航空站按贸易分级的港股通花费产权证券花费结成本基金本举报航空站未欺骗港股通产权证券。
按持股使相称高级的前十的产权证券仔细花费形势
序号 产权证券信号 产权证券专门名称 接近(单位) 公允估价(人民币)与净资产估价之比
(%)
1 600519 贵州茅台 4075 2404290.75 11.96
2 600887 伊利分配物 44206 1011438 5.03
3 600276 恒瑞药物治疗 17634 930193.50 3
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4 600900 长江电力 51690 820830 4.08
5 601668 奇纳建筑 142285 811020 4.04
6 600104 上海汽车工业公司包围 26791 714517 3.56
7 601766 奇纳中车 68559 618402.18 3.08
8 601888 奇纳国旅 7000 421400.00 2.10
9 600690 青岛海尔 28948 400929.80 2.00
10 601186 奇纳铁建 35978 391080.86 1.95
5.4 举报航空站按说得通互信关系典型瓜分的说得通互信关系结成。。
举报航空站按公允估价占基金资产净值使相称上涂料排序的前五名说得通互信关系花费明细本基金本举报航空站未欺骗说得通互信关系。
举报航空站按公允估价占基金资产净值使相称上涂料排序的流行音乐十大畅销唱片资产背衬安全花费明细本基金本举报航空站未欺骗资产背衬安全。
举报航空站按公允估价占基金资产净值使相称上涂料排序的前五稀薄的金属花费明细本基金本举报航空站未欺骗贵金属。
举报航空站按公允估价占基金资产净值使相称上涂料排序的前五名权证花费明细本基金本举报航空站未欺骗权证。
岁末资本金花费股指早熟的市阐明
.1 举报航空站本基金花费的股指早熟的持仓和盈亏账目明细本基金本举报航空站未欺骗股指早熟的。
.2 基金对股指早熟的的花费战略
本基金和约,本基金不插上一手股指早熟的市。
0 基金花费公债早熟的市阐明
0.1 比较期公债早熟的花费保险单本基金和约本基金不插上一手公债早熟的市。
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0.2 举报航空站本基金花费的公债早熟的持仓和盈亏账目明细本基金本举报航空站未欺骗公债早熟的。
0.3 比较期公债早熟的花费评价本基金和约本基金不插上一手公债早熟的市。
1 花费结成举报正文
1.1举报期内,该基金花费的前十大安全发行人如同没
或许在举报构成前一年内被公共的公开指责、处分沿革。
富力花费流行音乐十大畅销唱片产权证券切中要害1.2只,不花费基金和约规则的产权证券池不的产权证券。
1.3 剩余部分资产调解
1.4 举报航空站欺骗的在转股期的可替换说得通互信关系明细本基金本举报航空站未欺骗在转股期的可替换说得通互信关系。
1.5 举报航空站流行音乐十大畅销唱片产权证券中在散布拘泥的形势的阐明本基金本举报航空站流行音乐十大畅销唱片产权证券中不在散布拘泥的形势。
§6 吐艳式基金共用变化
单位:份
举报期初基金共用总数 8692376
序号 专门名称 概括(元)
1 存出抵押品金 331.87
2 应收票据安全清算 –
3 应收票据分配金 –
4 应收票据利钱 136.70
5 应收票据学分 –
6 剩余部分应收票据款 –
7 待摊费 –
8 剩余部分 –
9 总数
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本举报期基金共用总数 –
减:比较期基金赎金共用总数 300000
举报期内基金拆分变化共用 –
举报航空站基金共用总数 8392376
§7 基金监督者应用固有资产举行花费的生趣
基金行政官在基金切中要害共用变化。
基金行政官运用固有资产花费本基金市明细本举报期基金行政官未运用固有资产花费本基金。
§8 剩余部分撞击花费者方针决策的要紧交流
举报期内单一花费者欺骗基金共用使相称跑到或超越20%的形势花费者类别举报期内欺骗基金共用兑换形势举报航空站欺骗基金形势序号欺骗基金共用使相称跑到或许
分配物赎金分配物赎金分配物欺骗分配物
2018/10/1-201
8/12/31
5696
829.
00

300600
.00
5396229.
00
63%发生特定的风险举报期,该基金除非单独花费者欺骗20%或由于的分配物。,如下可能性发生的仔细风险包孕:
1、当基金共用欺骗人使相称过于集合时,鉴于大巨大再花费,单一财产净估价可能性大幅动摇;
2、是否单独基金共用欺骗人赎金了肥沃的的资产,这么,基金监督者可以
未即时清算基金资产,未即时恢复赎金运用,基金共用欺骗人可能性无法即时赎金欺骗的整个基金共用。
3、是否个体花费者肥沃的赎金,可能性使掉转船头基金资产净值延续跌破60点
5000万元风险,基金可能性必须对付经纪兑换、与剩余部分基金兼并或停止工作基金和约。
4、剩余部分可能性的风险。
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剩余部分撞击花费者方针决策的要紧交流
海富通基金施行分配物有限公司说得通 2003 年 4 月,是奇纳首批获准说得通的中外合资基金施行公司。
从 2003 年 8 月开端,海富通先后筹建 66 仅公共基金。短暂拜访 2018 年 12 月
31日,海富顿施行的公募基金资产巨大 747亿元。
2004 从岁末开端,海富通及其分店应收票据学分 QFII(合格境外机构花费者)和数不清的剩余部分
作为花费参谋的内部花费结成,短暂拜访 2018年 12 月 31日,海内事情巨大超越 26亿元。
作为我国首批职业年金基金花费行政官,短暂拜访 2018 年 12
月 31日,海富通就在附近地区 80 外乡职业赶超 410元职业年金基金花费施行。作为头
基金施行公司认可必然的客户资产施行资历,短暂拜访 2018 年 12 月 31 日,海富通施行的特定的客户资产施行事情巨大约 412亿元。2010 年 12月,海富通基金施行分配物有限公司被通国社会保证基金协商会议选聘为境内付托花费行政官。2011年 12月,海富通资产施行(香港)分配物有限公司是一家全资分店 RQFII(人民币合格境外机构花费者)事情弥撒曲,可以募集人民币资产花费香港国际安全市集。2012年 2月,资产施行(香港)分配物有限公司已瞄准并发行了F RQFII 发生。2012 年 9 月,奇纳保监会公报确实海富通基金为首批保险资产花费行政官经过。2014 年 8 月,全资分店上海富城海富通资产施行公司,容许利用特定的于客户的资产施行效劳。
2016年 12 月,海富通基金施行分配物有限公司被通国社会保证基金协商会议选聘为首批根本养老保险基金花费行政官。
2016年 3月,国际王子的领土财经中名辞《奇纳安全报》赋予海富通基金施行分配物有限公司“经常地进项花费金牛宫基金公司”。2018 年 3 月,国际王子的领土财经中名辞《安全时报》赋予海富通希腊字母的第一个字母对冲混合型来自式安全花费基金为第十三届奇纳基金业明星基金奖——三年继续付还相对进项明星基金。
§9 备查用纸覆盖展览目录
备查用纸覆盖展览目录
(一)奇纳证监会认可使成为上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣的用纸覆盖
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(二)上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣基金和约
(三)上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣强行征召阐明书
(四)上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣托管礼仪
(五)奇纳证监会认可使成为海富通基金施行公司的用纸覆盖
(六)举报期内上证候非周期性贸易 100 市型吐艳阐明的安全花费生趣在指派报界上展览的各项公报
寄放安放
上海市浦东新区陆家嘴庄园石桥路 东亚库存财源大厦6号 36-37基金施行层著作地址。
花费者可以在供职时刻预定求教于基金监督者。
海富通基金施行分配物有限公司
1919年1月21日

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