上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣 2018 年第 4 使驻扎小报
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上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣
2018 年第 4 使驻扎小报
2018 年 12 月 31 日
基金看门人:海富通基金能解决一份有限公司
基金托管人:中国1971工商库存一份一份有限公司
小报送出日期:1919年1月21日
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§1 要紧通向
董事会和基金主任董事会包管、给错误的劝告性声称或大师错过,其愿意的的忠诚、精密和完整性万一寥寥可数和共同责任。
基金托管人中国1971工商库存一份一份有限公司按照本基金C的规则,于 2019 年 1 月 本小报说得中肯财务瞄准于18日举行了审察。、净值表示与投资额结成回购,包管校验愿意的无虚伪记载、给错误的劝告性声称或大师错过。
基金主任承兑老实言而有信、基金能解决与运用说得中肯勤奋履行初步,但缺席同意金
必然的回转。
基金的过往业绩否代表其最近表示。投资额是有风险的,投资额者在举行投资额方针决策前,应分钟看得懂招股阐明书。。
本小报说得中肯财务数据未必审计。
这份小报源自 2018 年 10 月 1 到目前为止 12 月 31 日止。
§2 基金乘积概述
基金略语 海富通上证候非周期性 ETF
基金主详细说明遗传密码 510120
市详细说明遗传密码 510120
基金运作典型 日常的翻开
基金和约见效日 2011 年 4 月 22 日
小报晚期的基金命运概括 8392376 股权投资额目的
不可分的其次的上证候非周期性顾客 100 指示,其次的经纱与其次的背离极小值。
投资额战略
采取完整生殖法其次的基金目的指示,鉴于主旨形成和使变重的基金义卖市场占有率结成构造,消极的指示化投资额,并首要成分指示成份股的代替物举行符合的核算。
功能匹敌引用。本基金标的指示为上证候非周期性顾客 100 指示风险进项特点
基金的金属义卖市场占有率基金,属于高风险、高意图进项的投资额杂耍。左右基金是指示基金。,采取完整生殖法其次的标的指示的表示,带像章的负责人、义卖市场占有率义卖市场外观的风险进项特点。
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基金看门人 海富通基金能解决一份有限公司
基金托管人 中国1971工商库存一份一份有限公司
§3 首要财务瞄准及财产净费用表示
首要财务瞄准
单位:人民币首要财务瞄准小报期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
一。比较期学到进项 -770661.04
2.比较期回转 -3323625.00
三。额外的吝啬的基金命运比较期回转 -0.3917
四。晚期的基金净资产 20095758.75
5个。晚期的基金命运净数
注:(1)是你这么说的嘛!基金业绩瞄准阻拦,推演费后的现实支出程度在表面之下。
(2)比较期学到进项是指、投资额进项、推演货币贬值后的安宁支出(阻拦公允费用变更支出)天平,比较期回转为比较期学到进项扩大比较期公允费用。
(三)基金命运于2011年5月18日替换,换算率是。
财产净费用表示
.1 本小报期基金命运净值生长速度及其与同期性业绩匹敌引用进项率的匹敌阶段净值增
一段率(1)净值生长速度规范偏差
(2)业绩匹敌引用进项
比率3业绩匹敌引用收益率
细致的4
①-③ ②-④
过来学期 1.66% -16% 1.71% -0.71%
-0.05
%
.2 自基金和约见效以后基金命运累计净值生长速度变更及其与同期性业绩匹敌引用进项率变更的匹敌
上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣命运累计净值生长速度与业绩匹敌引用进项率历史走势使对照图
(2011 年 4 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日)
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注:本基金和约条款,本基金的管学期为自见效之日起学期。。仓库晚期的,基金投资额反比例、(六)投资额限度局限规则的反比例。
§4 能解决员小报
基金主任(或基金主任组)简介
姓名 张贴
基金主任任期 安全的找到任务年度日志
供职日期 江永本基金基金主任去职日期;
海富通上海安全的市所
ETF基金主任;
海富
2018-07-10 – 7 年
国家的经济状况硕士,有效基金找到任务人员资历证明书。国泰君安未婚妻一份有限公司
日分地位较高的剖析员,资产能解决部仔细考虑员、市员、投资额主任。2017
年 6 1月接合点海富通基金能解决一份有限公司。2018 年
7 任海富通1月以后上海安全的周
期 ETF、海富通上海义卖市场占有率市所
期 ETF 痛斥、海富通上
证候非周期性 ETF、海富通上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣 2018 年第 4 使驻扎小报
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ETF痛斥基金主任;
海富通上证候非周期性
ETF痛斥基金主任;
海富通证明
100指示
(LOF)基金主任;
海富通证明内陆的低碳指示基金主任。
上证候非周期性 ETF 痛斥、海富通证明 100 指示
(定量限值)、海富通证明内陆的低碳指示的基金主任。
注:1、首先基金主任的生趣,其供职日期指基金和约见效日,动身日期是指公司气流的日期
决议之日;非首先基金主任,挑选日期和去职日期均指。
2、安全的业任务工作年限的计算规范为:从参加安全的业互插任务开端做。
基金看门人对本基金在
小报期内,本基金看门人仔细遵照《中华人民共和国安全的投资额基金法》及安宁关心法规、基金和约条款,按照老实信用、基金能解决与运用说得中肯勤奋履行初步,未发作伤害基金命运有效人津贴的法学。
刚要市详细说明非
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4. 刚要市规定的工具
据证监会绍介 2011 安全的投资额基金能解决刚要市规定直接地视图
的特定需求,不断改进公司投资额市加工流程。体制和顺序牵制了猎犬、境外上市义卖市场占有率、纽带、一级义卖市场购置生趣、二级义卖市场市等投资额能解决练习,正当理由广袤、仔细考虑剖析、投资额方针决策、市实施、与执行EV等投资额能解决练习互插的各自环节。
同时,事务投资额市事情的有组织的作曲保证,确保他们能学到投资额数据、投资额提议的刚要时机和投资额的工具。
公司引起了精确的的投资额市监控规定。,公司的投资额和市行动监控体系由、投资额机关、监察核实部、风险能解决部结合,各机关公务,投资额市行动的打头炮、平衡过去某一详细说明历史时期的和然后的全过程监控,包管小报期内刚要试图贿赂旗下能解决的自己的事物基金和投资额结成。
4. 非常市行动的特别周转
小报期内,无可能性通向不刚要市和利钱的非常市。
小报期基金投资额战略及运作剖析
2018 四大义卖市场完整的继续发表单边下趋向。直到 2018 年 12 月 28 日,上证
捆绑指示亲密的 点,下跌 ,深圳安全的指示 点,垂下是 。中血小板指 点,下跌 ,四使驻扎创业板下跌 ,报 点。
分钟视域,10 本月初,圆周义卖市场大幅下跌、对国际宏观经济下意图的疑虑、商战的失望意图和安宁元素,十一长假后的一星期曾经大大地增加了,上证综指和深圳捆绑指示 和 。后续鉴于经贸战程度缺席清晰地增进,义卖市场一向疲软的且动摇。看着盘子,10 月板块中间休息,月底,酒类股领跌,通向。11 月行情对立波动,全月上证综指、深证成份A股、中血小板指示和创业板指示代替物、+、+、+2%,可是,作曲清晰地清楚的。
完整的上看,以起监督作用的为据 1000 以中小市值义卖市场占有率为代表的表示,板块上 5G、新能源汽车、水产产仔、精髓等会用尽的表示对立较好;和钢铁、煤炭、库存、化工中等分周期杂耍的垂下,这首要泄漏了义卖市场对宏观经济的疑虑。12 月经义卖市场动摇性开端增进,全月上证综指、深圳捆绑指示 、,总计达月从根本上说都是单边下跌。本月初,跟随,价钱减幅远超超市意图,通向黄芪胶顾客下滑独一月 ,引领义卖市场下跌。同时,11 本月表示对立较好的增长板块也显示,总计达义卖市场死气沉沉的匹敌疲软的的。
顾客在实地工作的,在申万 28 在一级勤劳归类中,自己的事物板块均在四的使驻扎下跌。农林牧渔业
()、捆绑()、新闻报告()一些推却;和钢铁()、剪报()、药物生物(药物治疗生物)居名单之首。
小报过去某一详细说明历史时期的,基金已成功指示成份股的年末核算。作为指示基金,咱们在运作中精确的遵守基金和约,应用线索复本增进结成与线索的适合的度,减小其次的背离。
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小报期内基金业绩,基金一期净生长速度,同期性业绩匹敌引用进项率-16%。
基金有效人人数或基金净资产预警阐明
基金 2015 年 8 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日,延续60个任务日超越,基金一期资产净值,基金主任计划经过与。
规划已申报中国1971证监会。
§5 投资额结成小报
小报期完毕时的基金结成
序号 一则 钱(元)占文娱总资产
的反比例(%)
1 合法权利投资额 19670130 96.64
在监狱里:义卖市场占有率 19670130 96.64
2 集合:显著地注意进项投资额 – –
在监狱里:纽带 – –
资产证实安全的 – –
3 贵金属投资额 – –
4 堆积衍生品投资额 – –
5 补进返售堆积资产 – –
在监狱里:购回堆积资产并转手
– –
6 库存存款及结算推迟概括 682746.14 3.35
7 安宁资产 0.00
8 概括 20353350.51 100.00
5.2 小报晚期的按顾客归类的义卖市场占有率投资额结成
小报晚期的按顾客归类的国际义卖市场占有率结成
详细说明遗传密码 顾客类别 公允费用(人民币)与净资产费用之比
(%)
A 农、林、牧、渔业 – –
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B 采矿业 – –
C 粗制滥造 12695629.58 68
D
电力、发热能力、汽油和水的小题大做和供给业
1912060.89 9.51
E 建筑业 2446470 12.17
F 发行和零卖事情 627784.94 2
G 交通运输、仓库和邮政业 – -H 张贴和餐饮业 – –
I
数据迁移、软件和数据辅助设施
1345118.98 6.69
J 堆积业 – –
K 房地产业 – –
L 租赁权和商事服侍 506171 2.52
M 科研辅助设施 52402.00 0.26
N 蓄水、典礼与公共设施能解决业 – -O 定居的服侍、修剪和安宁服侍 – -P 教授 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 教养的、体育和文娱业 84488.00 0.42S 捆绑 – –
概括 19670130 97.88
5.2.2小报晚期的按顾客归类的港股通投资额义卖市场占有率投资额结成本基金本小报晚期的未有效港股通义卖市场占有率。
按持股反比例高级的前十的义卖市场占有率分钟投资额形势
序号 义卖市场占有率详细说明遗传密码 义卖市场占有率确定 编号(单位) 公允费用(人民币)与净资产费用之比
(%)
1 600519 贵州茅台 4075 2404290.75 11.96
2 600887 伊利一份 44206 1011438 5.03
3 600276 恒瑞药物治疗 17634 930193.50 3
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4 600900 长江电力 51690 820830 4.08
5 601668 中国1971建筑 142285 811020 4.04
6 600104 上海汽车派系 26791 714517 3.56
7 601766 中国1971中车 68559 618402.18 3.08
8 601888 中国1971国旅 7000 421400.00 2.10
9 600690 青岛海尔 28948 400929.80 2.00
10 601186 中国1971铁建 35978 391080.86 1.95
5.4 小报晚期的按纽带典型瓜分的纽带结成。。
小报晚期的按公允费用占基金资产净值反比例大部分排序的前五名纽带投资额明细本基金本小报晚期的未有效纽带。
小报晚期的按公允费用占基金资产净值反比例大部分排序的流行音乐十大畅销唱片资产证实安全的投资额明细本基金本小报晚期的未有效资产证实安全的。
小报晚期的按公允费用占基金资产净值反比例大部分排序的前五稀薄的金属投资额明细本基金本小报晚期的未有效贵金属。
小报晚期的按公允费用占基金资产净值反比例大部分排序的前五名权证投资额明细本基金本小报晚期的未有效权证。
腊尽冬残资本金投资额股指未婚妻市阐明
.1 小报晚期的本基金投资额的股指未婚妻持仓和利害明细本基金本小报晚期的未有效股指未婚妻。
.2 基金对股指未婚妻的投资额战略
本基金和约,本基金不参加股指未婚妻市。
0 基金投资额库藏债券未婚妻市阐明
0.1 比较期库藏债券未婚妻投资额保险单本基金和约本基金不参加库藏债券未婚妻市。
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0.2 小报晚期的本基金投资额的库藏债券未婚妻持仓和利害明细本基金本小报晚期的未有效库藏债券未婚妻。
0.3 比较期库藏债券未婚妻投资额评价本基金和约本基金不参加库藏债券未婚妻市。
1 投资额结成小报正文
1.1小报期内,该基金投资额的前十大安全的发行人如同缺席
或许在小报使安定前一年内被光屁股责怪、处分制图。
富力投资额流行音乐十大畅销唱片义卖市场占有率说得中肯1.2只,不投资额基金和约规则的义卖市场占有率池外面的义卖市场占有率。
1.3 安宁资产形成
1.4 小报晚期的有效的发生转股期的可替换纽带明细本基金本小报晚期的未有效发生转股期的可替换纽带。
1.5 小报晚期的流行音乐十大畅销唱片义卖市场占有率中在通用向上弹形势的阐明本基金本小报晚期的流行音乐十大畅销唱片义卖市场占有率中不在通用向上弹形势。
§6 吐艳式基金命运变更
单位:份
小报期初基金命运概括 8692376
序号 确定 钱(元)
1 存出包管金 331.87
2 应收账户安全的清算 –
3 应收账户彩金 –
4 应收账户利钱 136.70
5 应收账户记入贷方 –
6 安宁应收账户款 –
7 待摊费 –
8 安宁 –
9 概括
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本小报期基金命运概括 –
减:比较期基金补救命运概括 300000
小报期内基金拆分变更命运 –
小报晚期的基金命运概括 8392376
§7 基金主任应用固有资产举行投资额的生趣
基金看门人在基金说得中肯命运变更。
基金看门人运用固有资产投资额本基金市明细本小报期基金看门人未运用固有资产投资额本基金。
§8 安宁有影响的人投资额者方针决策的要紧数据
小报期内单一投资额者有效基金命运反比例成功或超越20%的形势投资额者类别小报期内有效基金命运代替物形势小报晚期的有效基金形势序号有效基金命运反比例成功或许
一份补救一份补救一份有效一份
2018/10/1-201
8/12/31
5696
829.
00

300600
.00
5396229.
00
63%乘积详细说明风险小报期,该基金独自的独一投资额者有效20%或超越的一份。,例如可能性发生的分钟风险包罗:
1、当基金命运有效人反比例过于集合时,鉴于大尺寸再投资额,单一财产净费用可能性大幅动摇;
2、假设独一基金命运有效人补救了浓厚的的资产,这么,基金主任可以
未即时清算基金资产,未即时恢复补救请求,基金命运有效人可能性无法即时补救有效的整个基金命运。
3、假设人称代名词投资额者浓厚的补救,可能性通向基金资产净值延续跌破60点
5000万元风险,基金可能性面临面对经纪代替物、与安宁基金合或阻挠基金和约。
4、安宁可能性的风险。
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安宁有影响的人投资额者方针决策的要紧数据
海富通基金能解决一份有限公司发现 2003 年 4 月,是中国1971首批获准发现的中外合资基金能解决公司。
从 2003 年 8 月开端,海富通先后筹建 66 仅公共基金。直到 2018 年 12 月
31日,海富顿能解决的公募基金资产尺寸 747亿元。
2004 从年末开端,海富通及其分店应收账户记入贷方 QFII(合格境外机构投资额者)和很多地安宁
作为投资额商议者的表面投资额结成,直到 2018年 12 月 31日,海内事情尺寸超越 26亿元。
作为我国首批事务年金基金投资额看门人,直到 2018 年 12
月 31日,海富通就在大约的程度或者数量 80 大陆的事务赶超 410元事务年金基金投资额能解决。作为头
基金能解决公司同意稍微客户资产能解决资历,直到 2018 年 12 月 31 日,海富通能解决的详细说明客户资产能解决事情尺寸约 412亿元。2010 年 12月,海富通基金能解决一份有限公司被在全国范围内社会保证基金市政服务机构选聘为境内付托投资额看门人。2011年 12月,海富通资产能解决(香港)一份有限公司是一家全资分店 RQFII(人民币合格境外机构投资额者)事情集中,能募集人民币资产投资额香港国际安全的义卖市场。2012年 2月,资产能解决(香港)一份有限公司已高处并发行了F RQFII 乘积。2012 年 9 月,中国1971保监会公报鸣谢海富通基金为首批保险资产投资额看门人经过。2014 年 8 月,全资分店上海富城海富通资产能解决公司,容许功绩详细说明于客户的资产能解决服侍。
2016年 12 月,海富通基金能解决一份有限公司被在全国范围内社会保证基金市政服务机构选聘为首批根本养老保险基金投资额看门人。
2016年 3月,国际威望财经浊塞音《中国1971安全的报》赋予海富通基金能解决一份有限公司“集合:显著地注意进项投资额金牛座基金公司”。2018 年 3 月,国际威望财经浊塞音《安全的时报》赋予海富通希腊字母的第一个字母对冲混合型提案人式安全的投资额基金为第十三届中国1971基金业明星基金奖——三年继续报答相对进项明星基金。
§9 备查锉刀记入名单内
备查锉刀记入名单内
(一)中国1971证监会同意确立或使安全上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣的锉刀
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(二)上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣基金和约
(三)上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣积极参与阐明书
(四)上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣托管在议定书中拟定
(五)中国1971证监会同意确立或使安全海富通基金能解决公司的锉刀
(六)小报期内上证候非周期性顾客 100 市型吐艳指示安全的投资额生趣在详细说明日报上发行的各项公报
寄存品得名次
上海市浦东新区陆家嘴庄园石桥路 东亚库存堆积大厦6号 36-37基金能解决层使缓慢前进地址。
投资额者可以在供职过去某一详细说明历史时期的预定商议基金主任。
海富通基金能解决一份有限公司
1919年1月21日

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