上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣 2018 年第 4 地区说闲话
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上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣
2018 年第 4 地区说闲话
2018 年 12 月 31 日
基金负责人:海富通基金应付命运有限公司
基金托管人:中国1971工商堆积命运命运有限公司
说闲话送出日期:1919年1月21日
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§1 要紧敏捷的
董事会和基金经纪董事会使发誓、给错误的劝告性国务的或主修的女士,其灵的真相、真实和完整性前提例外的和共同责任。
基金托管人中国1971工商堆积命运命运有限公司按照本基金C的规则,于 2019 年 1 月 本说闲话做成某事财务瞄准于18日举行了审察。、净值体现与花费结成回购,使发誓校订者灵无虚伪记载、给错误的劝告性国务的或主修的女士。
基金经纪承兑老实言而有信、基金应付与运用做成某事勤奋清偿教义,但缺乏打包票金
必然的创利润。
基金的过往业绩决不代表其将要遭到报应体现。花费是有风险的,花费者在举行花费方针决策前,应温存读书招股阐明书。。
本说闲话做成某事财务交流没有审计。
这份说闲话是人 2018 年 10 月 1 迄今 12 月 31 日止。
§2 基金货物概述
基金略语 海富通上证候非周期性 ETF
基金主信号 510120
市信号 510120
基金运作打字 普通的翻开
基金和约失效日 2011 年 4 月 22 日
说闲话末端的基金共用总结 8392376 股权花费目的
不可分离的事物其次的上证候非周期性叫 100 标志,其次的曲解与其次的过失最小的。
花费谋略
采取完整复本的法其次的基金目的标志,本运动的由 … 结合和使负担或压迫的基金产权股票结成安排,冷漠的标志化花费,并地面标志成份股的多样举行相符合对准。
功能差异地公认为优秀的。本基金标的标志为上证候非周期性叫 100 标志风险进项特点
基金的金属产权股票基金,属于高风险、高过早地考虑一件事进项的花费训练。左右基金是标志基金。,采取完整复本的法其次的标的标志的体现,带签名的光标、产权牲畜推销似的风险进项特点。
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基金负责人 海富通基金应付命运有限公司
基金托管人 中国1971工商堆积命运命运有限公司
§3 首要财务瞄准及财产净价钱体现
首要财务瞄准
单位:人民币首要财务瞄准说闲话期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
一。现期应验进项 -770661.04
2.比较期创利润 -3323625.00
三。额外的调和基金共用比较期创利润 -0.3917
四。末端的基金净资产 20095758.75
5个。末端的基金共用净总值
注:(1)前述的基金业绩瞄准除,体谅费后的实践收益程度在昏迷中。
(2)现期应验进项是指、花费进项、体谅货币贬值后的另外收益(除公允价钱变更收益)用天平称,比较期创利润为比较期应验进项累积而成比较期公允价钱。
(三)基金共用于2011年5月18日替换,换算率是。
财产净价钱体现
.1 本说闲话期基金共用净值增长速率及其与同步性业绩差异地公认为优秀的进项率的差异地阶段净值增
程度率(1)净值增长速率基准偏差
(2)业绩差异地公认为优秀的进项
比率3业绩差异地公认为优秀的报酬率
准确度4
①-③ ②-④
过来学期 1.66% -16% 1.71% -0.71%
-0.05
%
.2 自基金和约失效以后基金共用累计净值增长速率变更及其与同步性业绩差异地公认为优秀的进项率变更的差异地
上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣共用累计净值增长速率与业绩差异地公认为优秀的进项率历史走势差异图
(2011 年 4 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日)
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注:本基金和约条款,本基金的管原稿截止时间为自失效之日起学期。。储藏处末端的,基金花费面积、(六)花费限度局限规则的面积。
§4 应付员说闲话
基金经纪(或基金经纪组)简介
姓名 桩
基金经纪任期 防护找到任务年度日记
供职日期 江永本基金基金经纪去职日期;
海富通上海防护市所
ETF基金经纪;
海富
2018-07-10 – 7 年
国家的经济状况硕士,富国基金找到任务人员资历证明书。国泰君安进步的命运有限公司
日分最高级辨析员,资产应付部想出员、市员、花费经纪。2017
年 6 1月上海富通基金应付命运有限公司。2018 年
7 任海富通1月以后上海防护周
期 ETF、海富通上海产权股票市所
期 ETF 结合、海富通上
证候非周期性 ETF、海富通上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣 2018 年第 4 地区说闲话
第 5 页共 13 页表印记过去某一倘若历史时期的
ETF结合基金经纪;
海富通上证候非周期性
ETF结合基金经纪;
海富通证明
100标志
(LOF)基金经纪;
海富通证明在内地低碳标志基金经纪。
上证候非周期性 ETF 结合、海富通证明 100 标志
(定量限值)、海富通证明在内地低碳标志的基金经纪。
注:1、根本的基金经纪的生趣,其供职日期指基金和约失效日,动身日期是指公司安排的日期
决议之日;非根本的基金经纪,手续费日期和去职日期均指。
2、防护业任务年龄限制的计算基准为:从分担者防护业相干任务开端做某事。
基金负责人训练着的环境本基金在
说闲话期内,本基金负责人仔细依照《中华人民共和国防护花费基金法》及另外关心金科玉律、基金和约条款,如老实信用、基金应付与运用做成某事勤奋清偿教义,未发生伤害基金共用富国人使参与的规律。
展览会市倘若非
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4. 展览会市惯例的家具
据证监会绍介 2011 防护花费基金应付展览会市惯例向导看
的特定需求,继续改进公司花费市加工流程。体制和顺序包含了猎犬、境外上市产权股票、纽带、一级推销贿赂生趣、二级推销市等花费应付训练,认可仔细想出、想出辨析、花费方针决策、市给予帮助、与执行EV等花费应付训练相干的分开环节。
同时,交易花费市事情的发展组织安排保证,确保他们能吸引花费交流、花费提议的展览会时机和花费的家具。
公司发展了顽固的的花费市监控惯例。,公司的花费和市行动监控零碎由、花费机关、监察诊察部、风险应付部结合,各机关负担义务,花费市行动的先下手为强、平衡过去某一倘若历史时期的和后来的全过程监控,使发誓说闲话期内展览会乐趣旗下应付的承认基金和花费结成。
4. 非常市行动的特别扮演
说闲话期内,无能够使掉转船头不展览会市和利钱的非常市。
说闲话期基金花费谋略及运作辨析
2018 四大推销完全继续出现单边被打败趋向。能胜任 2018 年 12 月 28 日,上证
专业综合考试标志封闭 点,下跌 ,深圳防护标志 点,降落是 。中小盘指 点,下跌 ,四地区创业板下跌 ,报 点。
挑剔的看法,10 本月初,圆周推销大幅下跌、对海内宏观经济被打败过早地考虑一件事的怖、商战的郁郁寡欢过早地考虑一件事和另外代理人,十一长假后的一圈早已非常增加了,上证综指和深圳专业综合考试标志 和 。后续鉴于经贸战程度缺乏尖利地进步,推销一向疲软的且动摇。看着盘子,10 月板块突破,月底,酒类股领跌,使掉转船头。11 月行情对立不变,全月上证综指、深证成份A股、中小盘标志和创业板标志多样、+、+、+2%,话虽这样说,安排尖利地差额。
完全上看,以泄露秘密的为据 1000 以中小市值产权股票为代表的体现,板块上 5G、新能源汽车、水产训练、心灵等会用尽的体现对立较好;和钢铁、煤炭、堆积、化工中等分周期训练的降落,这首要本能的了推销对宏观经济的怖。12 每月一次推销动摇性开端增大,全月上证综指、深圳专业综合考试标志 、,统统月大部分地都是单边下跌。本月初,跟随,价钱减幅远超超市过早地考虑一件事,使掉转船头胶黄芪叫下滑本人月 ,引领推销下跌。同时,11 本月体现对立较好的增长板块也显示,统统推销同样的差异地疲软的的。
叫掷还,在申万 28 在一级工业界归类中,承认板块均在四个地区下跌。农林牧渔业
()、专业综合考试()、传达()稍许的辞谢;和钢铁()、切开()、药物生物(医疗的生物)居名单之首。
说闲话过去某一倘若历史时期的,基金已完成或完毕标志成份股的岁暮年终对准。作为标志基金,朕在运作中顽固的遵守基金和约,使用调复本进步结成与调的设备度,减小其次的过失。
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说闲话期内基金业绩,基金一期净增长速率,同步性业绩差异地公认为优秀的进项率-16%。
基金富国人人数或基金净资产预警阐明
基金 2015 年 8 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日,延续60个任务日再,基金一期资产净值,基金经纪企图经过与。
放映已申报中国1971证监会。
§5 花费结成说闲话
说闲话期完毕时的基金结成
序号 条款 要点(元)占文娱总资产
的面积(%)
1 权利花费 19670130 96.64
在那里面:产权股票 19670130 96.64
2 整齐的进项花费 – –
在那里面:纽带 – –
资产支援防护 – –
3 贵金属花费 – –
4 堆积衍生品花费 – –
5 补进返售堆积资产 – –
在那里面:购回堆积资产并囤积
– –
6 堆积存款及结算储备总结 682746.14 3.35
7 另外资产 0.00
8 总结 20353350.51 100.00
5.2 说闲话末端的按叫归类的产权股票花费结成
说闲话末端的按叫归类的海内产权股票结成
信号 叫类别 公允价钱(人民币)与净资产价钱之比
(%)
A 农、林、牧、渔业 – –
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B 采矿业 – –
C 从事制造 12695629.58 68
D
电力、高温、空谈和水的一朝分娩和供给业
1912060.89 9.51
E 建筑业 2446470 12.17
F 零卖和零卖事情 627784.94 2
G 交通运输、储藏处和邮政业 – -H 歇宿和餐饮业 – –
I
交流转会、软件和交流辅助设施
1345118.98 6.69
J 堆积业 – –
K 房地产业 – –
L 付地租和商事服侍 506171 2.52
M 科研辅助设施 52402.00 0.26
N 蓄水、机遇与公共设施应付业 – -O 动物服侍、使恢复健康和另外服侍 – -P 谈到 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 培植、体育和文娱业 84488.00 0.42S 专业综合考试 – –
总结 19670130 97.88
5.2.2说闲话末端的按叫归类的港股通花费产权股票花费结成本基金本说闲话末端的未富国港股通产权股票。
按持股面积高级的前十的产权股票挑剔的花费环境
序号 产权股票信号 产权股票决定 整个含义(单位) 公允价钱(人民币)与净资产价钱之比
(%)
1 600519 贵州茅台 4075 2404290.75 11.96
2 600887 伊利命运 44206 1011438 5.03
3 600276 恒瑞医疗的 17634 930193.50 3
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4 600900 长江电力 51690 820830 4.08
5 601668 中国1971建筑 142285 811020 4.04
6 600104 上海汽车大军 26791 714517 3.56
7 601766 中国1971中车 68559 618402.18 3.08
8 601888 中国1971国旅 7000 421400.00 2.10
9 600690 青岛海尔 28948 400929.80 2.00
10 601186 中国1971铁建 35978 391080.86 1.95
5.4 说闲话末端的按纽带典型分界线的纽带结成。。
说闲话末端的按公允价钱占基金资产净值面积大多数排序的前五名纽带花费明细本基金本说闲话末端的未富国纽带。
说闲话末端的按公允价钱占基金资产净值面积大多数排序的流行音乐十大畅销唱片资产支援防护花费明细本基金本说闲话末端的未富国资产支援防护。
说闲话末端的按公允价钱占基金资产净值面积大多数排序的前五珍贵金属花费明细本基金本说闲话末端的未富国贵金属。
说闲话末端的按公允价钱占基金资产净值面积大多数排序的前五名权证花费明细本基金本说闲话末端的未富国权证。
年根儿资本金花费股指进步的市阐明
.1 说闲话末端的本基金花费的股指进步的持仓和利害明细本基金本说闲话末端的未富国股指进步的。
.2 基金对股指进步的的花费谋略
本基金和约,本基金不分担者股指进步的市。
0 基金花费财政长期债券进步的市阐明
0.1 现期财政长期债券进步的花费策略本基金和约本基金不分担者财政长期债券进步的市。
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0.2 说闲话末端的本基金花费的财政长期债券进步的持仓和利害明细本基金本说闲话末端的未富国财政长期债券进步的。
0.3 现期财政长期债券进步的花费评价本基金和约本基金不分担者财政长期债券进步的市。
1 花费结成说闲话正文
1.1说闲话期内,该基金花费的前十大防护发行人如同缺乏
或许在说闲话构成前一年内被光屁股责任、处分地基。
富力花费流行音乐十大畅销唱片产权股票做成某事1.2只,不花费基金和约规则的产权股票池非常小的产权股票。
1.3 另外资产由 … 结合
1.4 说闲话末端的富国的成为转股期的可替换纽带明细本基金本说闲话末端的未富国成为转股期的可替换纽带。
1.5 说闲话末端的流行音乐十大畅销唱片产权股票中在循环有界限的环境的阐明本基金本说闲话末端的流行音乐十大畅销唱片产权股票中不在循环有界限的环境。
§6 吐艳式基金共用变更
单位:份
说闲话期初基金共用总结 8692376
序号 决定 要点(元)
1 存出使发誓金 331.87
2 应收账户防护清算 –
3 应收账户红利 –
4 应收账户利钱 136.70
5 应收账户信任 –
6 另外应收账户款 –
7 待摊费 –
8 另外 –
9 总结
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本说闲话期基金共用总结 –
减:现期基金挽回共用总结 300000
说闲话期内基金拆分变更共用 –
说闲话末端的基金共用总结 8392376
§7 基金经纪使用固有资产举行花费的生趣
基金负责人在基金做成某事共用变更。
基金负责人运用固有资产花费本基金市明细本说闲话期基金负责人未运用固有资产花费本基金。
§8 另外势力花费者方针决策的要紧交流
说闲话期内单一花费者富国基金共用面积跑到或超越20%的环境花费者类别说闲话期内富国基金共用多样环境说闲话末端的富国基金环境序号富国基金共用面积跑到或许
命运挽回命运挽回命运富国命运
2018/10/1-201
8/12/31
5696
829.
00

300600
.00
5396229.
00
63%货物倘若风险说闲话期,该基金就是本人花费者富国20%或再的命运。,例如能够发生的挑剔的风险包含:
1、当基金共用富国人面积过于集合时,鉴于大见识再花费,单一财产净价钱能够大幅动摇;
2、假定本人基金共用富国人挽回了大方的的资产,这么,基金经纪可以
未即时清算基金资产,未即时恢复挽回适合,基金共用富国人能够无法即时挽回富国的整个基金共用。
3、假定我花费者大方的挽回,能够使掉转船头基金资产净值延续跌破60点
5000万元风险,基金能够面对经纪多样、与另外基金兼并或停车站基金和约。
4、另外能够的风险。
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另外势力花费者方针决策的要紧交流
海富通基金应付命运有限公司言之有理 2003 年 4 月,是中国1971首批获准言之有理的中外合资基金应付公司。
从 2003 年 8 月开端,海富通先后筹建 66 仅公共基金。能胜任 2018 年 12 月
31日,海富顿应付的公募基金资产见识 747亿元。
2004 从岁暮年终开端,海富通及其分店应收账户信任 QFII(合格境外机构花费者)和很多地另外
作为花费辅导员的表面花费结成,能胜任 2018年 12 月 31日,海内事情见识超越 26亿元。
作为我国首批交易年金基金花费负责人,能胜任 2018 年 12
月 31日,海富通就在近亲 80 大陆交易赶超 410元交易年金基金花费应付。作为头
基金应付公司付托大约客户资产应付资历,能胜任 2018 年 12 月 31 日,海富通应付的倘若客户资产应付事情见识约 412亿元。2010 年 12月,海富通基金应付命运有限公司被四海社会保证基金委员会选聘为境内付托花费负责人。2011年 12月,海富通资产应付(香港)命运有限公司是一家全资分店 RQFII(人民币合格境外机构花费者)事情团,能募集人民币资产花费香港海内防护推销。2012年 2月,资产应付(香港)命运有限公司已建议并发行了F RQFII 货物。2012 年 9 月,中国1971保监会公报承认书海富通基金为首批保险资产花费负责人经过。2014 年 8 月,全资分店上海富城海富通资产应付公司,容许剥削倘若于客户的资产应付服侍。
2016年 12 月,海富通基金应付命运有限公司被四海社会保证基金委员会选聘为首批根本养老保险基金花费负责人。
2016年 3月,海内王子的领土财经血管中层《中国1971防护报》赋予海富通基金应付命运有限公司“整齐的进项花费金牛宫基金公司”。2018 年 3 月,海内王子的领土财经血管中层《防护时报》赋予海富通希腊字母的第一个字母对冲混合型开办式防护花费基金为第十三届中国1971基金业明星基金奖——三年继续酬谢相对进项明星基金。
§9 备查规定纸张一览表
备查规定纸张一览表
(一)中国1971证监会付托安排上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣的规定纸张
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(二)上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣基金和约
(三)上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣新成员阐明书
(四)上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣托管协定
(五)中国1971证监会付托安排海富通基金应付公司的规定纸张
(六)说闲话期内上证候非周期性叫 100 市型吐艳标志防护花费生趣在任命杂志上述说的各项公报
寄存评价
上海市浦东新区陆家嘴庄园石桥路 东亚堆积堆积大厦6号 36-37基金应付层使工作地址。
花费者可以在供职过去某一倘若历史时期的预定会诊基金经纪。
海富通基金应付命运有限公司
1919年1月21日

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