上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣 2018 年第 4 一节音
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上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣
2018 年第 4 一节音
2018 年 12 月 31 日
基金当服侍员:海富通基金明智地使用份有限公司
基金托管人:柴纳工商岸份份有限公司
音送出日期:1919年1月21日
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§1 要紧迅速的
董事会和基金处理者董事会抵押权、给错误的劝告性公务的或首要的女士,其目录册的真理、精确和完整性推测一般和共同责任。
基金托管人柴纳工商岸份份有限公司按照本基金C的规则,于 2019 年 1 月 本音切中要害财务目标于18日举行了审察。、净值表示与使充满结成回购,抵押权核算目录册无虚伪记载、给错误的劝告性公务的或首要的女士。
基金处理者无怨接受老实言而有信、基金明智地使用与运用切中要害用心宣告无罪教义,但没许可证金
必然的统计表。
基金的过往业绩否定代表其逼近表示。使充满是有风险的,使充满者在举行使充满方针决策前,应注意的读懂招股阐明书。。
本音切中要害财务教训没有审计。
这份音是人 2018 年 10 月 1 到目前为止 12 月 31 日止。
§2 基金出示概述
基金缩写词 海富通上证候非周期性 ETF
基金主行动准则 510120
市行动准则 510120
基金运作制作模型 常规翻开
基金和约失效日 2011 年 4 月 22 日
音末期的基金分得的财产总数 8392376 股权使充满目的
比尾随上证候非周期性产业 100 演奏者,尾随离经叛道的行动与尾随过失最低限度。
使充满战略
采取完整生殖法尾随基金目的演奏者,因为根本图案方式和加重值的基金证券结成构造,被动语态演奏者化使充满,并搁浅演奏者成份股的多样举行类似整齐。
功能比拟引用。本基金标的演奏者为上证候非周期性产业 100 演奏者风险进项特点
基金的金属证券基金,属于高风险、高过早地出席的进项的使充满典型。这基金是演奏者基金。,采取完整生殖法尾随标的演奏者的表示,带迹象的主管、证券集会类似的风险进项特点。
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基金当服侍员 海富通基金明智地使用份有限公司
基金托管人 柴纳工商岸份份有限公司
§3 首要财务目标及前腹核表示
首要财务目标
单位:人民币首要财务目标音期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
一。现期最后阶段进项 -770661.04
2.现期统计表 -3323625.00
三。额外的吝啬的基金分得的财产现期统计表 -0.3917
四。末期的基金净资产 20095758.75
5个。末期的基金分得的财产净数
注:(1)前述的基金业绩目标以前的男朋友或女朋友,离开费后的实践支出程度较低的。
(2)现期最后阶段进项是指、使充满进项、离开跌价后的休息支出(以前的男朋友或女朋友公允财富变化支出)赚钱,现期统计表为现期最后阶段进项加法运算现期公允财富。
(三)基金分得的财产于2011年5月18日替换,换算率是。
前腹核表示
.1 本音期基金分得的财产净值升压速度及其与声画同步业绩比拟引用进项率的比拟阶段净值增
一定尺寸的率(1)净值升压速度基准偏差
(2)业绩比拟引用进项
比率3业绩比拟引用报酬率
准确度4
①-③ ②-④
过来学期 1.66% -16% 1.71% -0.71%
-0.05
%
.2 自基金和约失效以后基金分得的财产累计净值升压速度变化及其与声画同步业绩比拟引用进项率变化的比拟
上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣分得的财产累计净值升压速度与业绩比拟引用进项率历史走势比图
(2011 年 4 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日)
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注:本基金和约条款,本基金的管限期为自失效之日起学期。。仓库末期的,基金使充满求出比值、(六)使充满限度局限规则的求出比值。
§4 明智地使用员音
基金处理者(或基金处理者组)简介
姓名 上班
基金处理者任期 抵押权就业年度日志
供职日期 江永本基金基金处理者离任日期;
海富通上海抵押权市所
ETF基金处理者;
海富
2018-07-10 – 7 年
国家的经济状况硕士,有效基金就业人员资历证明书。国泰君安未来的份有限公司
日分毕业班学生辨析员,资产明智地使用部沉思员、市员、使充满处理者。2017
年 6 1月配制海富通基金明智地使用份有限公司。2018 年
7 任海富通1月以后上海抵押权周
期 ETF、海富通上海证券市所
期 ETF 包扎、海富通上
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ETF包扎基金处理者;
海富通上证候非周期性
ETF包扎基金处理者;
海富通证明
100演奏者
(LOF)基金处理者;
海富通证明内陆贸易区低碳演奏者基金处理者。
上证候非周期性 ETF 包扎、海富通证明 100 演奏者
(定量限值)、海富通证明内陆贸易区低碳演奏者的基金处理者。
注:1、原始的基金处理者的生趣,其供职日期指基金和约失效日,动身日期是指公司草拟的日期
决议之日;非原始的基金处理者,表明日期和离任日期均指。
2、抵押权业任务年龄限制的计算基准为:从厕抵押权业中间定位任务开端做。
基金当服侍员顾虑本基金在
音期内,本基金当服侍员仔细依照《中华人民共和国抵押权使充满基金法》及休息使担心法规、基金和约条款,根据老实信用、基金明智地使用与运用切中要害用心宣告无罪教义,未发生伤害基金分得的财产有效人利害关系的法学。
义市特派非
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4. 义市身体的最后阶段
据证监会引见 2011 抵押权使充满基金明智地使用义市身体直接的暗示
的特定需求,继续改进公司使充满市加工流程。体制和顺序覆盖物了猎犬、境外上市证券、使结合、一级集会换得生趣、二级集会市等使充满明智地使用发挥,许可证广大地域、沉思辨析、使充满方针决策、市手段、与表演EV等使充满明智地使用发挥中间定位的承认能够的环节。
同时,公司使充满市事情的一套构成保证,确保他们能获得物使充满教训、使充满提议的义时机和使充满的最后阶段。
公司建造了刚硬的的使充满市监控身体。,公司的使充满和市行动监控零碎由、使充满机关、监察核对部、风险明智地使用部结合,各机关公务,使充满市行动的打头炮、平衡次和晚年的的全过程监控,抵押权音期内义用双手触摸、举起或握住旗下明智地使用的承认基金和使充满结成。
4. 非常市行动的特别出席的异议
音期内,无能够造成不义市和利钱的非常市。
音期基金使充满战略及运作辨析
2018 四大集会总效果继续承担单边下至柱槽筋。鉴于 2018 年 12 月 28 日,上证
复杂的演奏者闭合 点,下跌 ,深圳抵押权演奏者 点,降落是 。中血小板指 点,下跌 ,四一节创业板下跌 ,报 点。
细情视图,10 本月初,圆周集会大幅下跌、对海内宏观经济下至过早地出席的的担心、商战的郁郁寡欢过早地出席的和休息混乱,十一长假后的一星期曾经非常增加了,上证综指和深圳复杂的演奏者 和 。后续鉴于经贸战程度没平淡无奇的前进,集会一向疲软的且动摇。看着盘子,10 月板块下泻,月底,酒类股领跌,造成。11 月行情相对不乱,全月上证综指、深证成份A股、中血小板演奏者和创业板演奏者多样、+、+、+2%,另一柱槽筋,构成平淡无奇的多种多样的。
总效果上看,以声明为据 1000 以中小市值证券为代表的表示,板块上 5G、新能源汽车、水产典型、勇气等会用尽的表示相对较好;和钢铁、煤炭、岸、化工中等分周期典型的降落,这首要影像了集会对宏观经济的担心。12 每月一次集会动摇性开端增殖,全月上证综指、深圳复杂的演奏者 、,全体的月大致都是单边下跌。本月初,跟随,价钱减幅远超超市过早地出席的,造成一批备用药品产业下滑第一月 ,引领集会下跌。同时,11 本月表示相对较好的增长板块也显示,全体的集会寂静比拟疲软的的。
产业柱槽筋,在申万 28 在一级勤劳混合物中,承认板块均在四个一组之物一节下跌。农林牧渔业
()、复杂的()、一致()怎么不辞谢;和钢铁()、切割()、药物生物(有功效的东西生物)居名单之首。
音次,基金已最后阶段演奏者成份股的年末整齐。作为演奏者基金,人们在运作中刚硬的遵守基金和约,使用想要线索正本前进结成与想要线索的适当的度,减小尾随过失。
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音期内基金业绩,基金一期净升压速度,声画同步业绩比拟引用进项率-16%。
基金有效人人数或基金净资产预警阐明
基金 2015 年 8 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日,延续60个任务日再,基金一期资产净值,基金处理者企图经过与。
出席的罪状已见报柴纳证监会。
§5 使充满结成音
音期完毕时的基金结成
序号 出席的罪状 算术(元)占文娱总资产
的求出比值(%)
1 合法权利使充满 19670130 96.64
进入:证券 19670130 96.64
2 有规律的进项使充满 – –
进入:使结合 – –
资产忍受抵押权 – –
3 贵金属使充满 – –
4 银行家的职业衍生品使充满 – –
5 补进返售银行家的职业资产 – –
进入:购回银行家的职业资产并再卖
– –
6 岸存款及结算替补队总数 682746.14 3.35
7 休息资产 0.00
8 总数 20353350.51 100.00
5.2 音末期的按产业混合物的证券使充满结成
音末期的按产业混合物的海内证券结成
行动准则 产业类别 公允财富(人民币)与净资产财富之比
(%)
A 农、林、牧、渔业 – –
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B 采矿业 – –
C 工厂 12695629.58 68
D
电力、使温暖、毒和水的生孩子和供给业
1912060.89 9.51
E 建筑业 2446470 12.17
F 零售的和零售的事情 627784.94 2
G 交通运输、仓库和邮政业 – -H 使驻扎和餐饮业 – –
I
教训转移、软件和教训辅助设施
1345118.98 6.69
J 银行家的职业业 – –
K 房地产业 – –
L 得到工作和贸易服侍 506171 2.52
M 科研辅助设施 52402.00 0.26
N 灌溉结构物、事件与公共设施明智地使用业 – -O 动物服侍、修补和休息服侍 – -P 教育学 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 教养的、体育和文娱业 84488.00 0.42S 复杂的 – –
总数 19670130 97.88
5.2.2音末期的按产业混合物的港股通使充满证券使充满结成本基金本音末期的未有效港股通证券。
按持股求出比值军队前十的证券细情使充满使习惯于
序号 证券行动准则 证券确定 发展成为(单位) 公允财富(人民币)与净资产财富之比
(%)
1 600519 贵州茅台 4075 2404290.75 11.96
2 600887 伊利份 44206 1011438 5.03
3 600276 恒瑞有功效的东西 17634 930193.50 3
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4 600900 长江电力 51690 820830 4.08
5 601668 柴纳建筑 142285 811020 4.04
6 600104 上汽集体集合 26791 714517 3.56
7 601766 柴纳中车 68559 618402.18 3.08
8 601888 柴纳国旅 7000 421400.00 2.10
9 600690 青岛海尔 28948 400929.80 2.00
10 601186 柴纳铁建 35978 391080.86 1.95
5.4 音末期的按使结合典型隔开的使结合结成。。
音末期的按公允财富占基金资产净值求出比值一定尺寸的排序的前五名使结合使充满明细本基金本音末期的未有效使结合。
音末期的按公允财富占基金资产净值求出比值一定尺寸的排序的流行音乐十大畅销唱片资产忍受抵押权使充满明细本基金本音末期的未有效资产忍受抵押权。
音末期的按公允财富占基金资产净值求出比值一定尺寸的排序的前五不寻常的金属使充满明细本基金本音末期的未有效贵金属。
音末期的按公允财富占基金资产净值求出比值一定尺寸的排序的前五名权证使充满明细本基金本音末期的未有效权证。
腊尽冬残资本金使充满股指未来的市阐明
.1 音末期的本基金使充满的股指未来的持仓和利弊得失明细本基金本音末期的未有效股指未来的。
.2 基金对股指未来的的使充满战略
本基金和约,本基金不厕股指未来的市。
0 基金使充满政府借款未来的市阐明
0.1 现期政府借款未来的使充满策略性本基金和约本基金不厕政府借款未来的市。
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0.2 音末期的本基金使充满的政府借款未来的持仓和利弊得失明细本基金本音末期的未有效政府借款未来的。
0.3 现期政府借款未来的使充满评价本基金和约本基金不厕政府借款未来的市。
1 使充满结成音正文
1.1音期内,该基金使充满的前十大抵押权发行人如同没
或许在音写前一年内被发布判决书责任、处分环境。
富力使充满流行音乐十大畅销唱片证券切中要害1.2只,不使充满基金和约规则的证券池外道的证券。
1.3 休息资产方式
1.4 音末期的有效的成为转股期的可替换使结合明细本基金本音末期的未有效成为转股期的可替换使结合。
1.5 音末期的流行音乐十大畅销唱片证券中在发行量不舒服的使习惯于的阐明本基金本音末期的流行音乐十大畅销唱片证券中不在发行量不舒服的使习惯于。
§6 吐艳式基金分得的财产变化
单位:份
音期初基金分得的财产总数 8692376
序号 确定 算术(元)
1 存出抵押权金 331.87
2 应收票据抵押权清算 –
3 应收票据彩金 –
4 应收票据利钱 136.70
5 应收票据相信 –
6 休息应收票据款 –
7 待摊费 –
8 休息 –
9 总数
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本音期基金分得的财产总数 –
减:现期基金兑现分得的财产总数 300000
音期内基金拆分变化分得的财产 –
音末期的基金分得的财产总数 8392376
§7 基金处理者使用固有资产举行使充满的生趣
基金当服侍员在基金切中要害分得的财产变化。
基金当服侍员运用固有资产使充满本基金市明细本音期基金当服侍员未运用固有资产使充满本基金。
§8 休息感情使充满者方针决策的要紧教训
音期内单一使充满者有效基金分得的财产求出比值取得或超越20%的使习惯于使充满者类别音期内有效基金分得的财产多样使习惯于音末期的有效基金使习惯于序号有效基金分得的财产求出比值取得或许
份兑现份兑现份有效份
2018/10/1-201
8/12/31
5696
829.
00

300600
.00
5396229.
00
63%出示特派风险音期,该基金仅第一使充满者有效20%或再的份。,例如能够发生的细情风险包孕:
1、当基金分得的财产有效人求出比值过于集合时,鉴于大上涂料再使充满,单一前腹核能够大幅动摇;
2、是否第一基金分得的财产有效人兑现了肥沃的的资产,这么,基金处理者可以
未即时清算基金资产,未即时恢复兑现应用,基金分得的财产有效人能够无法即时兑现有效的整个基金分得的财产。
3、是否团体使充满者肥沃的兑现,能够造成基金资产净值延续跌破60点
5000万元风险,基金能够对照经纪多样、与休息基金兼并或中断基金和约。
4、休息能够的风险。
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休息感情使充满者方针决策的要紧教训
海富通基金明智地使用份有限公司证明正确合理 2003 年 4 月,是柴纳首批获准证明正确合理的中外合资基金明智地使用公司。
从 2003 年 8 月开端,海富通先后筹建 66 仅公共基金。鉴于 2018 年 12 月
31日,海富顿明智地使用的公募基金资产上涂料 747亿元。
2004 从年末开端,海富通及其分店应收票据相信 QFII(合格境外机构使充满者)和很多休息
作为使充满辅导员的内部使充满结成,鉴于 2018年 12 月 31日,海内事情上涂料超越 26亿元。
作为我国首批公司年金基金使充满当服侍员,鉴于 2018 年 12
月 31日,海富通就在大约 80 大陆的公司赶超 410元公司年金基金使充满明智地使用。作为头
基金明智地使用公司鼓励稍微客户资产明智地使用资历,鉴于 2018 年 12 月 31 日,海富通明智地使用的特派客户资产明智地使用事情上涂料约 412亿元。2010 年 12月,海富通基金明智地使用份有限公司被全国的社会保证基金联邦储备委员会选聘为境内付托使充满当服侍员。2011年 12月,海富通资产明智地使用(香港)份有限公司是一家全资分店 RQFII(人民币合格境外机构使充满者)事情集中的,能募集人民币资产使充满香港海内抵押权集会。2012年 2月,资产明智地使用(香港)份有限公司已出席的并发行了F RQFII 出示。2012 年 9 月,柴纳保监会公报承认书海富通基金为首批保险资产使充满当服侍员经过。2014 年 8 月,全资分店上海富城海富通资产明智地使用公司,容许打开特派于客户的资产明智地使用服侍。
2016年 12 月,海富通基金明智地使用份有限公司被全国的社会保证基金联邦储备委员会选聘为首批根本养老保险基金使充满当服侍员。
2016年 3月,海内王子的领土财经中名辞《柴纳抵押权报》赋予海富通基金明智地使用份有限公司“有规律的进项使充满金牛座基金公司”。2018 年 3 月,海内王子的领土财经中名辞《抵押权时报》赋予海富通希腊字母的第一个字母对冲混合型启程式抵押权使充满基金为第十三届柴纳基金业明星基金奖——三年继续补偿相对进项明星基金。
§9 备查论文目录册
备查论文目录册
(一)柴纳证监会鼓励设置上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣的论文
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(二)上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣基金和约
(三)上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣强行征召阐明书
(四)上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣托管草案
(五)柴纳证监会鼓励设置海富通基金明智地使用公司的论文
(六)音期内上证候非周期性产业 100 市型吐艳演奏者抵押权使充满生趣在标明日记上展现的各项公报
沉淀物名列前茅
上海市浦东新区陆家嘴庄园石桥路 东亚岸银行家的职业大厦6号 36-37基金明智地使用层经营地址。
使充满者可以在供职次预定翻阅基金处理者。
海富通基金明智地使用份有限公司
1919年1月21日

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